来源：券业行家
刚在年报中强调“坚守合规底线”，国投证券新增一则监管处罚。当事人曾经是营业部老总，网点撤销近一年后被追罚。
资深投顾两项违规
日前，深圳证监局新增多份涉及券商人士的罚单。其中，〔2025〕71号监管函，出现了国投证券的名号。
经查，吴瑜在国投证券从业期间，存在两大违规行为：一是在公募基金销售中向投资者违规承诺收益；二是为客户在公司外部平台参与场外个股期权交易提供个别询价、转发报价信息等服务。
依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，深圳证监局对其采取监管警示措施。
中证协从业人员信息显示，全行业有且仅有一位任职于国投证券的“吴瑜”。
亏损多年终于撤点
耐人寻味的是，监管函并没有提及，当事人曾经是营业部老总的身份。
工商信息显示，吴瑜曾任国投证券深圳深盐路证券营业部（简称：深盐路营业部）负责人。这家网点的前身是成立于2016年的安信证券深圳嘉宾路证券营业部。2021年1月，吴瑜登记为任深盐路营业部负责人。
尽管注册地位于深圳，深盐路营业部的业绩却乏善可陈。
据深圳证券业协会统计，2019年至2023年，这家网点累计营业收入仅有1，518.11万元，并且各期利润总额均为负数。
尤其是2021年年吴瑜任职后，营业收入从2020年的403万元降至2023年的315万元；利润总额排名从2021年的368位（共528家）一路下滑至2023年的485位（共534家），处于末位区间。
在长期亏损后，2024年6月3日，国投证券公告称，为优化营业网点布局，撤销深盐路营业部。同年7月30日，深盐路营业部完成工商注销。
行家不确定的是，本次的追罚，是否来自其担任营业部负责人期间的“历史”违规，还是来自任职期后的“新增”事项？
如果是前者，或许其营业部老总身份无形间成为“背书”，导致客户轻信“保本承诺”。并且也为其违规对外提供提供个别询价、转发报价信息《彩神x购彩大厅》等“贴心服务”带来便利。而国投证券在对网点及人员的合规管理方面，是否存在漏洞？
高管更迭合规持续
值得关注的是，2024年底以来，国投证券高管层出现重大调整，副总经理兼董秘刘纯亮、财务总监杨成省、副总经理兼财富管理部总经理魏峰同步离任。
相对来说，负责合规管理的高管较为稳定，自2018年以来未有变动。
履历显示，副总经理、合规总监兼首席风险官赵敏，早年曾以注册会计师身份任职于审计机构。其后加入证监系统，曾任四川证监局主任科员、深圳专员办副处长等职。在国投证券，他长期负责合规管理工作，历任合规法务部总经理、职工监事，风险管理部总经理等职。
年报强调坚守底线
2024年，国投证券业绩有了明显改善：营业收入107.84亿元，同比增长1.95%；归属于母公司股东的净利润25.30亿元，同比增长30.49%。
作为发债机构，国投证券在债券版年报中强调：“坚守合规底线，完善风控体系，做好风险前置防范”。
然而，行业合规建设，从来不是口号式表态，而是穿透业务全周期的精细管控。本次的监管处罚，或将导致外界对国投证券的合规风控提出质疑。希望国投证券谨慎应对。
责任编辑：杨红卜
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本报记者 夏侯和 【编辑:易王 】
