3月5日，黑龙江证监局发布公告，对哈尔滨市众犇鑫投资管理有限责任公司（以下简称 “众犇鑫投资”）的多项违规行为采取责令改正的行政监管措施。
公告显示显示，众犇鑫投资在经营过程中暴露出一系列问题。一是公司未能及时更新从业人员人数及职务有关信息；二是公司全职人员仅2人；三是未建立关联交易制度；四是未建立激励奖金递延发放机制；五是合规风控负责人从事投资管理业务。
上述行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《（证监会令第105号）第二十五条、第四条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十一条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证《jrsba》监会公告〔2016〕13号）第十条的规定。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条第一款，黑龙江证监局决定众犇鑫投资对采取责令改正行政监管措施。并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
公开资料显示，众犇鑫投资成立于2014年12月，总部位于哈尔滨，是黑龙江省首家发行阳光私募基金的投资管理公司，主要经营业务是投资管理。
责任编辑：孙同怀
