监管机构指出,高盛的系统编码错误导致向“综合审计追踪系统(CAT Central Repository)”误报了366亿笔交易记录,该系统用于协助监管市场活动。
FINRA还披露,2021年10月至11月期间,高盛因技术故障错误处理了9080万份订单备忘录,误报690万笔交易记录,并错误发出逾3《彩票店主用的店主助手》7.2万份交易确认函。该故障还导致高盛不当上报了98322笔本不应提交的交易。
此次和解同时涉及高盛在监管方面的失职指控。高盛在达成和解时既未承认也未否认存在不当行为。周三该行未立即置评。
责任编辑:张俊 SF065
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本报记者 陆金 【编辑:高语罕 】