注册制下“看门人”更须尽责
李华林
近日，某公司因可能存在同一资产二次上市、发行定价较高等问题陷入舆论漩涡。如何促进券商等中介机构履职尽责，把好质量关，真正具备与注册制相匹配的执业理念和专业能力，成为市场讨论的热点话题。
不仅要选出合格的上市公司，更要选出优质的上市公司，“看门人”的责任无疑是重要的。但从实际情况来看，部分“看门人”的表现却不尽如人意。有的中介机构对注册制认识不足，认为注册制《快赢软件官网》意味着审核放松，试图趁机将手中的不合规项目包装美化后上市；有的中介机构依旧重数量而不重质量，以赚取更多佣金收入为最大执业目的，对企业造假等行为睁一只眼闭一只眼；还有的中介机构在“看门”时，不时“打瞌睡”甚至为虎作伥，主动帮助企业粉饰业绩，沦为造假的帮
如此种种，折射出全面注册制尽管落地已有大半年，部分中介机构专业水平依旧跟不上，责任意识不足，守法意识淡薄，尚未真正形成与注册制相匹配的意识、能力。这既是对自身发展的不负责，也是对广大投资者的不负责，更是对资本市场高质量发展的不负责。
当前，以全面注册制改革为牵引，我国资本市场市场化、法治化和国际化改革不断向前推进。中介机构连接投融资两端，能不能真正把责任担起来，关系着资本市场改革措施能否落地生效，直接影响着市场功能发挥和高效运行，是“活跃资本市场，提振投资者信心”的重要一环。
要当好“看门人”，首先得看好自己。中介机构需要真正提高认知，时刻绷紧审慎履职这根“弦”，从自身内控水平和公司治理入手，建立完善权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制机制，强化制度执行力度和内部问责力度，努力提升守法合规意识和专业水平，确保发行人的“可投性”。否则，以“装睡”和弄虚作假获得的收益，终究经不起监管之问，最终只会砸了自家招牌，被市场抛弃。
仅靠自律作用有限，外部监管约束必不可少。注册制绝不是“放任不管”，而是在“放”的同时加大“管”的力度。一方面要强监管，综合运用现场督导、投诉举报核查、监管执法等多种方式，压实中介机构责任，督促其把好质量关。另一方面要重处罚，针对中介机构欺诈上市、协同造假等行为，要从行政、刑事、民事多层面进行问责，还可以考虑将其列入禁入黑名单。“看门人”既然不能看好门，就应该依法被逐出市场。
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本报记者 张爽 【编辑:张莉 】
